重庆市风险投资引导基金管理办法（试行）

为加快创业投资发展，促进创新型中小企业成长壮大，市科委、市财政局、市金融办联合制定了《重庆市风险投资引导基金管理办法（试行）》。现印发给你们，请认真贯彻执行。

重庆市科学技术委员会 重庆市财政局

重庆市金融工作办公室

2015年10月10日

重庆市风险投资引导基金管理办法

（试行）

第一章 总 则

第一条 为充分发挥国有创业投资资本的引导和杠杆作用，吸引风险投资资本集聚重庆，扶持成长期创新型中小企业，推动商业价值规模化，促进新兴产业链的形成，根据风险投资行业发展需要，根据《关于加快重庆创业投资发展的意见》文件精神，设立"重庆市风险投资引导基金"（以下简称风投引导基金），制定本办法。

第二条 风投引导基金来源为重庆科技风险投资有限公司（以下简称科风投公司）净资产投入。

第三条 风投引导基金作为市场化运作的风险投资母基金，按照"专业管理、市场运作、效益优先"的原则，通过发起或参与，和社会资本共同组建投资基金，包括但不限于风险投资基金、并购基金、定增基金等（以下统称投资基金）。

第四条 投资基金主要对先进制造、大健康、互联网、新材料、节能环保、文化创意等新兴产业领域的成长期创新型中小企业进行股权投资。

成长期创新型中小企业应具备以下特征：

（一）具备高成长性，在细分领域具有竞争优势；

（二）拥有核心技术或创新商业模式；

（三）具备商业价值规模化基础。

第二章 风投引导基金管理

第五条 风投引导基金由科风投公司运作管理。科风投公司董事会是风投引导基金运行的决策机构，其主要职责为：

（一）审批风投引导基金的中长期发展规划和年度计划；

（二）审批投资基金的设立、退出方案；

（三）监督和考核风投引导基金的管理运营;

（四）其他重大事项的决策。

对外投资和股权变更等事项须按国资管理规定报市科委、市财政局审批。

第六条 科风投公司经营管理人员在董事会的领导下，根据本办法和公司章程，以市场化方式对风投引导基金进行具体运营管理。

第三章 投资基金的设立及管理

第七条 风投引导基金对投资基金的参股比例原则上不超过投资基金规模的30%，投资基金的其他出资由投资基金管理机构负责向社会募集。

第八条 投资基金应当符合以下条件：

（一）原则上在重庆注册；

（二）规模不低于1亿元，且均以货币形式出资；

（三）投资于注册地在重庆的企业的资金额不得低于风投引导基金的出资额；

（四）须委托具有相关资质的银行第三方托管；

（五）按规定向相关管理部门登记备案并接受监管。

第九条 投资基金管理机构应具备以下条件：

（一）原则上在重庆注册，且注册资本不低于500万元;

（二）管理团队具有良好的职业操守和既有投资及投资管理经验，有3名具备3年以上创投或相关工作经验的专职人员，高管人员无重大过失记录；

（三）在投资基金中出资不低于1%；

（四）管理和投资运作规范，具有完整的投资决策程序、风险控制机制和健全的财务管理制度；

（五）按规定向相关管理部门登记备案并接受监管。

第十条 投资基金按市场化方式管理运作。通过筛选潜力企业，经专业投资价值判断后进行投资，并为被投企业整合资源，提供战略规划、市场、人力资源等各种增值服务，通过企业成长，在合适时点以价值最大化为原则，通过上市退出、股权转让等方式退出，实现投资收益。

第四章 风险控制与监督

第十一条 投资基金不得用于担保、抵押、质押等；不得投资于股票（上市公司定向增发、新三板等除外）、期货、外汇、房地产等；不得用于赞助、捐赠等。

第十二条 科风投公司监事会通过对风投引导基金的组建设立、制度建设、运营管理等方面进行监督，必要时可聘请中介机构对投资基金进行专项审计。

第十三条 科风投公司经营管理人员通过对投资基金的募集、投资、管理、退出等方面进行监督，并向董事会及时报告投资基金资本增减、违法违规事件、管理机构变动、清算与解散等重大事项。

第十四条 科风投公司工作人员在工作中存在徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守、受贿等违法违纪行为，或出现损失风险而未及时报告和采取有效措施导致损失扩大，视情节轻重给予相关人员处罚，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

第五章 附 则

第十五条 本办法自印发之日起施行。